Британское Управление по финансовому надзору (FCA) оштрафовало испанский банк Santander на £107 млн ($132 млн) за постоянные и серьезные нарушения в борьбе с отмыванием средств. Об этом сообщается на сайте Управления.
В публикации отметили, что испанский банк в период с декабря 2012 по октябрь 2017 года не имел достаточно эффективных механизмов, которые помогали бы проверять клиентов в плане возможного отмывания средств.
"Плохое управление системой по борьбе с отмыванием денег и их недостаточные действия по решению этой проблемы создали длительный и серьезный риск финансовых преступлений", - добавил директор FCA по вопросам правоприменения Марк Стюард.
При этом в самом подразделении Santander заявили, что учи все рекомендации регулятора и изменили процедуру проверки клиентов.
23 ноября на сайте Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) сообщалось, что подразделение инвестбанка Goldman Sachs (GS) по управлению активами заплатит в качестве штрафа $4 млн за нарушения в области работы своих ESG-продуктов. В SEC отметили, что в период с апреля 2017 года по февраль 2020 года GS не следовал ряду своих же правил, обозначенных при продаже инвестиционных продуктов.
Свежие комментарии